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12月17日东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券、国海证券五家券商同时发布重大诉讼公告,造成5家券商同时被起诉的原因是两家曾经的上市公司美尚生态和金通灵。陈卫福等合计12名自然人投资者,将美尚生态大股东王迎燕诉至深圳中院。以证券虚假陈述责任纠纷为案由,12名自然人投资者要求王迎燕赔偿各项损失资金总额超95万元。叶小明、俞梦现等10名二级市场投资者,共同向南京中院提出诉讼请求,要求判令金通灵赔偿10名原告投资差额损失、佣金和印花税损失共计75.64万元。
根据中国证监会发出的行政处罚决定书,美尚生态2015年公司招股说明书、2015年至2019年年报、2020年半年报、2016年非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书、2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载。且未按规定披露关联交易及资金占用、未按规定披露重大诉讼事项、未如实披露控股股东归还资金占用情况、非公开发行股票行为构成欺诈发行,最终对美尚生态责令改正,给予警告,并处以1,330万元罚款;对王迎燕给予警告,并处以1,510万元罚款;对徐晶给予警告,并处以53万元罚款。
金通灵也同样是因为2017年至2022年年度报告存在虚假记载而被调查处罚。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第二十四条:发行人在证券发行市场虚假陈述,导致原告损失的,原告有权请求按照本规定第二十五条的规定赔偿损失。由于诸多投资者在投资过程中因为上市公司虚假陈述产生了损失,可以依据法律法规向上市公司发起索赔。因此多位投资者将上市公司告上了法庭,并要求判令包括券商、会计师事务所等其他被告对该诉讼请求承担连带赔偿责任。
看上去这两起案子总共也就是170余万元,怎么会5家券商同时发布诉讼公告,而且是重大诉讼公告呢?因为这次的诉讼属于适用普通代表人诉讼程序,例如广发证券发布的公告中就明确,,广东省深圳市中级人民法院经依法审查作出(2023) 粤03民初5772号民事裁定,决定适用普通代表人诉讼程序审理本案,并确定本案权利人范围为:自2015年6月25日(含)至2021年4月30日(含)期间买 入、并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生态的股票(不含向特定对象发行 的股票,证券代码:300495),且与本案具有相同种类诉讼请求的投资者。
法院发出了公告,说明案件情况和诉讼请求,并通知有关利害关系人向人民法院进行登记。因此从现在开始所有因为美尚生态和金通灵股票买卖产生损失并且符合条件的投资者,全部都可以在法定期限内到法院登记,参与本次诉讼,要求赔偿损失。正因为可能参与诉讼的人数和索赔的金额属于不确定状态,未来潜在赔付的金额可能会比较大,因此需要承担连带赔偿责任的券商才会同时发布重大诉讼公告。
之前也曾经有很多的投资者在自己权益被侵害之后选择自认倒霉,觉得起诉费时费力还得不到赔偿,相当多都放弃了。其实完全没必要如此,因为类似的案件现在越来越多,而且投资者获得赔偿的概率非常高。虽然很多上市公司在造假之后已经事实上破产,可能无力赔付投资者的损失,此时会由证券公司先行赔付。
根据证券法93条发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。也就是说,当投资者遭受损失后,可以向法院起诉上市公司,并且追加证券公司作为被告,要求承担连带责任。在上市公司无力赔付的情况下,证券公司会先行赔付投资者的损失,然后再向上市公司追偿。
通过今天的案例,作为普通投资者应该知道什么呢?1、在发生上市公司造假等情况之后(俗称踩雷),投资者不必自认倒霉,而是应该积极查看自己是否属于符合索赔条件的人群。在确认符合索赔条件的情况下按天配资赚钱秘籍,积极运用法律武器维权。2、关注相关报道,如果有法院启动了普通代表人诉讼程序应该立即加入登记,参与集体诉讼,可以最低成本最大限度的维护自身权益。3、对于造假等虚假陈述已经被揭露的上市公司最好不要买入该公司的股票,当造假已经被揭露,此时买入股票下跌可能性很大,但是出现的损失需要投资者自行负责。4、随着监管部门对相关上市公司的严查,券商的经营风险正在快速上升,有些券商多次被告和赔偿投资者损失。